Este preparatório é recomendado para queles que tem interesse atuar como profissionais do mercado financeiro, ou para aquelas que já atuam e necessitam da certificação CVM para continuidade da atuação no Sistema Financeiro Nacional, através de Instituição Financeira participante. Esta certificação é a porta de entrada para a carreira no Mercado Financeiro, e o preparatório é desenvolvido e ministrado pela UP Educação Financeira.

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PROGRAMA

PROGRAMA

1.         Nocões Gerais de Economia 
2.         O SFN Sistema Financeiro Nacional, Participantes e Responsabilidades
3.         As instituições e os intermediadores que participam desse mercado
4.         Fundamentos de Finanças, Gerenciamento de Risco, e Retorno dos Investimentos
5.         Mercado de Capitais, Produtos e Modalidades Operacionais, Tributação e Regulação
6.         Fundos de Investimento
7.         Fundos de Investimentos Classificados pela Instrução CVM 409
8.         Securitização de Recebíveis
9.         Clubes de Investimento
10.      Liquidação
11.      Mercado Financeiro, Produtos e Modalidades Operacionais, Tributação e Regulação
12.      Mercado Derivativo, Produtos e Modalidades Operacionais, Tributação e Regulação
13.      Atividades do Agente Autônomo de Investimento
14.      Ética Profissional e Aspectos Comportamentais
15.      Conceito de Crime de Lavagem ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores

PROGRAMA COMPLETO

Módulo 1 - Nocões Gerais de Economia

• Conceito
• Índices e Indicadores
• Taxa de Juros

Módulo 2 - O SFN Sistema Financeiro Nacional, Participantes e Responsabilidades

• Composição e Regulamentação Governamental

Módulo 3 - As instituições e os intermediadores que participam desse mercado

• Instituições Financeiras
• Classificação
• Conceituação

Módulo 4 - Fundamentos de Finanças, Gerenciamento de Risco, e Retorno dos Investimentos

• Risco e Retorno de Investimento
• A Decisão de Investimento

Módulo 5 - Mercado de Capitais, Produtos e Modalidades Operacionais, Tributação e Regulação

• Mercado Primário
• Mercado Secundário
• BM&FBOVESPA
• Mercado Internacional

Módulo 6 - Fundos de Investimento

• Histórico
• Classificação dos Fundos
• Aspectos Operacionais
• Políticas de Investimento

Módulo 7 - Fundos de Investimentos Classificados pela Instrução CVM 409

• Fundos de Índice
• Fundos Imobiliário
• Fundos Mútuos de Aplicação em Empresa Emergente
• Fundos de Investimento em Participações
• Fundos Mútuos de Investimento em Direitos Creditórios

Módulo 8 - Securitização de Recebíveis

Módulo 9 - Clubes de Investimento

• Aspectos Operacionais
• Gestão dos Clubes de Investimento

Módulo 10 - Liquidação

• Sistema de Pagamentos Brasileiro
• Liquidação das Operações no Segmento Bovespa
• Banco de Títulos BTC

Módulo 11 - Mercado Financeiro, Produtos e Modalidades Operacionais, Tributação e Regulação

• Títulos de Renda Fixa

Módulo 12 - Mercado Derivativo, Produtos e Modalidades Operacionais, Tributação e Regulação

• Estrutura Operacional do Segmento BM&F
• Conceituação de Derivativos
• Mecânica Operacional dos Derivativos
• Contratos de Derivativos Financeiros e Agropecuários
• Aspectos Tributários

Módulo 13 - Atividades do Agente Autônomo de Investimento

• A Atividade do Agente Autônomo
• Normas e Conduta
• Contrato de Agendamento e Remuneração
• Práticas Vedadas
• Penalidades e Multa Cominatória

Módulo 14 - Ética Profissional e Aspectos Comportamentais

• Princípios Éticos

Módulo 15 - Conceito de Crime de Lavagem ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores

• Direitos e Valores
• Tipificação
• Responsabilidades e Co-responsabilidades
• Ações Preventivas
• Pessoa Politicamente Exposta (PPE)
• Cadastro de Clientes e Acompanhamento das Operações

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